银行轻微违规积分管理、业务连续性管理、全行并购贷款合规性审查和外包风险管理工作总结

一、轻微违规积分管理工作

根据《XX银行工作人员轻微违规行为积分管理办法》工作要求，现将2019年积分情况进行通报：

2019年违规积分591分，其中个人积分326分（个人主动积分11分，被动积分315分），被积分14人次；机构积分281分，被积分29个机构和部门；

2019年共扣减绩效13.39万元，其中个人绩效扣减4.72万元，机构绩效扣减8.67万元；

2019年共下发17个涉及轻微违规处罚的文件。

二、业务连续性管理工作

根据《XX银行业务连续性监管指引》及XX银行业务连续性管理要求，2019年11月21日在XX支行进行了业务连续性综合应急演练，由个部门以及XX支行联合组织实施，共有32名工作人员参与，模拟演练了全行30项应急业务案例。部分支行案防负责人、外部供应商XX公司观摩本次演练。

根据制度政策、部门职责调整，对业务连续性管理办法、总体应急预案进行了修订，对业务连续性应急预案手册进行印刷并发至全行学习。

三、全行并购贷款合规性审查工作

根据《XX银行并购授信管理办法》要求，2019年11月我对XX支行XX公司，综合授信25500万贷款档案进行合规性审查，对相关问题支行进行了整改。

四、外包风险管理工作

2019年12月开始对《XX银行外包风险管理办法》进行完善和修订，一方面把外包业务流程进行梳理。对归口管理部门的外包业务项目进行整理和汇总，并根据项目在“操作风险与内控管理系统”进行补录工作，计划于2020年底前完成；另一方面把外包风险管理各部门的职责、监管要求进行调整修改，进一步完善外包风险管理体系。